第七十一條下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定:

  (一)提前終止基金合同；

  (二)基金擴募或者延長基金合同期限；

  (三)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

  (四)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

  (五)更換基金管理人、基金托管人；

  (六)基金合同約定的其他事項。

  第七十二條基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時,由基金托管人召集。

  代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大

會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

  第七十三條召開基金份額持有人大會,召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

  基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。

  第七十四條基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通訊等方式召開。

  每一基金份額具有一票表決權,基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。

  第七十五條基金份額持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加,

方可召開；大會就審議事項作出決定,應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分

之五十以上通過；但是,轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同,應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過。

  基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構核準或者備案, 并予以公告。

第十章監(jiān)督管理

  第七十六條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責: (一)依法制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準權；

  (二)辦理基金備案；

  (三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理,對違法行為進行查處,并予以公告；

  (四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施；

  (五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；

  (六)指導和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會的活動；

  (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

  第七十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,有權采取下列措施:

  (一)進入違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

  (二)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；

  (三)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記

錄、財務會計資料及其他相關文件和資料,對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存；

  (四)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶或者基金賬戶, 對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的,可以申請司法機關予以凍結；

  (五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

  第七十八條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責,進行調(diào)查或者檢查時,不得少于二人,并應當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

  第七十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受

監(jiān)督,不得利用職務牟取私利。

  第八十條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時,被調(diào)查、檢查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

  第八十一條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,應當將案件移送司法機關處理。

  第八十二條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員不得在被監(jiān)管的機構中兼任職務。

第十一章法律責任

  第八十三條基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反本法規(guī)定或者基金

合同約定,給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠

償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。

  第八十四條違反本法第四十五條規(guī)定,動用募集的資金的,責令返還,沒收違法所得；違

法所得五十萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得

不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；給投資人造成損害的,依法承擔賠償責任；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第八十五條未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準,擅自募集基金的,責令停止,返還所募資

金和加計的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第八十六條違反本法規(guī)定,未經(jīng)批準,擅自設立基金管理公司的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締,并處五萬元以上五十萬元以下罰款；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第八十七條未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準,擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管

業(yè)務的,責令停止,沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下

罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任；

  對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第八十八條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分

賬保管,或者將基金財產(chǎn)挪作他用的,責令改正,處五萬元以上五十萬元以下罰款；給基金財產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責

任人員給予警告,暫停或者取消基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)挪作他用而取得的財產(chǎn)和收益,歸入基金財產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

  第八十九條基金管理人、基金托管人有本法第二十條所列行為之一的,責令改正,沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基

金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他

直接責任人員給予警告,暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第九十條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第一項至第六項和第八項所列行

為之一的,責令改正,處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成

損害的,依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫停或者取消基金從業(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  基金管理人、基金托管人有前款行為,運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益,歸入基金財產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

  第九十一條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規(guī)定行為的,除依照《中

華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

警告,暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任。

  第九十二條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,相互出資或者持有股份的,責令改正, 可以處十萬元以下罰款。

  第九十三條基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤

導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收違法所得,并處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基

金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員

給予警告,暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第九十四條為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書等

文件的專業(yè)機構就其所應負責的內(nèi)容弄虛作假的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一

倍以上五倍以下罰款；情節(jié)嚴重的,責令停業(yè),暫?；蛘呷∠苯迂熑稳藛T的相關資格；給基

金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第九十五條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的,責令

改正,可以處五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格。

  第九十六條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴重的,依法取消基金管理資格或者基金托管資格。

  第九十七條基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違反本法第十八

條規(guī)定,給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任；情節(jié)嚴重的,取消基

金從業(yè)資格；構成犯罪的,依法追究刑事責任。第九十八條證券監(jiān)督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的,依法給予行政處分；構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第九十九條違反本法規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。

  第一百條依照本法規(guī)定,基金管理人、基金托管人應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金,由基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔。

  依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當全部上繳國庫。

第十二章附則

  第一百零一條基金管理公司或者國務院批準的其他機構,向特定對象募集資金或者接

受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法,由國務院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。

  第一百零二條通過公開發(fā)行股份募集資金,設立證券投資公司,從事證券投資等活動的管理辦法,由國務院另行規(guī)定。

  第一百零三條本法自 2004 年 6 月 1 日起施行。

證券投資基金銷售管理辦法

  第一章總則

  第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證

券投資基金法》、《證券法》及其他有關法律法規(guī)，制定本辦法。

  第二條本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)銷售，包括基金銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。

  基金銷售機構是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會) 認定的其他機構。

  基金銷售相關機構就其參與基金銷售業(yè)務的環(huán)節(jié)適用本辦法?；痄N售相關機構包括為

基金銷售機構提供支付結算服務、基金銷售結算資金監(jiān)督、注冊登記服務等與基金銷售業(yè)務相關服務的機構。

  第三條基金銷售機構從事基金銷售活動，應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和基金投資人的合法權益。

  第四條基金銷售機構從事基金銷售活動，應當遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

  第五條基金銷售結算資金是基金投資人的交易結算資金，涉及基金銷售結算專用賬戶開

立、使用、監(jiān)督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以

任何形式挪用基金銷售結算資金。相關機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

  基金銷售結算資金是指由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或者基金注冊登記機構

等基金銷售相關機構歸集的，在基金投資人結算賬戶與基金財產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。

  第六條中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。

  第七條基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并對基金銷售人員進行資格管理。

  基金銷售機構及基金銷售相關機構應當加入基金業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)協(xié)會的自律管理。

  第二章基金銷售機構  第八條基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。商業(yè)銀行(含在華外資法人

銀行，下同)、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格。

  第九條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構申請基金銷售業(yè)務資格應當具備下列條件：

  (一)具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

  (二)財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；

  (三)有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施；

  (四)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，且符合中國證監(jiān)會

對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準；

  (五)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求；

  (六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系；

  (七)制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求；

  (八)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

  (九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  第十條商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

  (一)資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定；

  (二)有專門負責基金銷售業(yè)務的部門；

  (三)最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰；

  (四)公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的

1/2，負責基金銷售業(yè)務的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務 2 年以上或者在其他金融相關機構 5 年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構基金銷售業(yè)務負責人均已取得基金從業(yè)資格。第十一條證券公司申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

  (一)有專門負責基金銷售業(yè)務的部門；

  (二)凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；

  (三)最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

  (四)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受

到行政處罰或者刑事處罰；

  (五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

  (六)公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的

1/2，負責基金銷售業(yè)務的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務 2 年以上或者在其他金融相關機構 5 年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構基金銷售業(yè)務負責人均已取得基金從業(yè)資格。

  第十二條證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

  (一)有專門負責基金銷售業(yè)務的部門；

  (二)注冊資本不低于 2000 萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

  (三)公司負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務 2 年以上或者在其他金融相關機構 5 年以上的工作經(jīng)歷；

  (四)持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務 3 個以上完整會計年度；

  (五)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為；

  (六)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查，或者正處于整改期間；最近三年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰；

  (七)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

  (八)公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的

1/2，負責基金銷售業(yè)務的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務 2 年以上或者其他金融相關機構 5 年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構基金銷售業(yè)務負責人均已取得基金從業(yè)資格。

  第十三條獨立基金銷售機構可以專業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售，其申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

  (一)為依法設立的有限責任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式；

  (二)有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構和經(jīng)營范圍；

  (三)注冊資本或者出資不低于 2000 萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

  (四)有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定；

  (五)沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

  (六)高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務，并具備從事基金業(yè)務 2 年以上或者在其他金融相關機構 5 年以上的工作經(jīng)歷；

  (七)取得基金從業(yè)資格的人員不少于 10 人。

  第十四條獨立基金銷售機構以有限責任公司形式設立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。

  企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：

  (一)持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；

  (二)最近三年沒有受到刑事處罰；

  (三)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；

  (四)最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄；

  (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查或者正處于整改期間。

  自然人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：

  (一)有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務 10 年以上或者證券、基金業(yè)務部門管理 5 年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷；

  (二)最近三年沒有受到刑事處罰；(三)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；

(四)在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄；

  (五)無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務；

  (六)最近三年無其他重大不良誠信記錄。

  第十五條獨立基金銷售機構以合伙企業(yè)形式設立的，其合伙人應當具備以下條件：

  (一)有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務 10 年以上或者證券、基金業(yè)務部門管理 5 年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷；

  (二)最近三年沒有受到刑事處罰；

  (三)最近三年沒有受到金融監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；

  (四)在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄；

  (五)無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務；

  (六)最近三年無其他重大不良誠信記錄。

  第十六條申請基金銷售業(yè)務資格的機構，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。

  申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

  第十七條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務資格的申請，并進行審查，做出決定。

  第十八條依法必須辦理工商變更登記的，申請人應當在收到批準文件后按照有關規(guī)定向工商行政管理機關辦理變更登記手續(xù)。

  獨立基金銷售機構向工商行政管理機關辦理經(jīng)營范圍變更登記手續(xù)后，方可開立基金銷售結算專用賬戶。

  第十九條獨立基金銷售機構申請設立分支機構的，應當具備下列條件：

  (一)內(nèi)部控制完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力，能有效控制分支機構風險；

  (二)最近一年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰；

  (三)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查，或者正處于整改期間；(四)擬設立的分支機構有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施；

  (五)擬設立的分支機構有明確的職責和完善的管理制度；

  (六)擬設立的分支機構取得基金從業(yè)資格的人員不少于 2 人；

  (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  獨立基金銷售機構申請基金銷售業(yè)務資格時已經(jīng)設立的分支機構，應當符合上述條件。

  第二十條獨立基金銷售機構設立分支機構，變更經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資、股東或

者合伙人、高級管理人員的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。獨立基金銷售機

構經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于 10 人的，應當于 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，并于 30 個工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

  獨立基金銷售機構按照前款規(guī)定備案后，中國證監(jiān)會根據(jù)本辦法第十三條、第十四條、

第十五條、第十六條的規(guī)定進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。對于不符合基金銷售機構資質(zhì)條件的機構責令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷售業(yè)務資格。

  第二十一條取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構，應當將機構基本信息報中國證監(jiān)會

備案，將參與基金銷售業(yè)務的分支機構(網(wǎng)點)基本信息報分支機構(網(wǎng)點)所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并予以定期更新。

  第二十二條基金銷售機構合并分立，基金銷售業(yè)務資格按下述原則管理：

  (一)基金銷售機構新設合并的，新公司應當根據(jù)本辦法的規(guī)定申請基金銷售業(yè)務資格，

在新公司未取得基金銷售業(yè)務資格前，合并方基金銷售業(yè)務資格部分終止，新公司 6 個月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務資格的，合并方基金銷售業(yè)務資格終止；

  (二)基金銷售機構吸收合并且存續(xù)方不具備基金銷售業(yè)務資格的，存續(xù)方應當根據(jù)本辦

法的規(guī)定申請基金銷售業(yè)務資格，在存續(xù)方取得基金銷售業(yè)務資格前，被合并方基金銷售業(yè)

務部分終止，存續(xù)方 6 個月內(nèi)仍未取得基金銷售業(yè)務資格的，被合并方基金銷售業(yè)務資格終止；

  (三)基金銷售機構吸收合并且被合并方不具備基金銷售業(yè)務資格的，基金銷售機構應當

在被合并方分支機構(網(wǎng)點)符合基金銷售規(guī)范要求后，按本辦法第二十條、第二十一條的要求備案，同時按照基金銷售信息管理平臺的相關要求將系統(tǒng)整合報告報中國證監(jiān)會備案；

  (四)基金銷售機構吸收合并，合并方和被合并方均具備基金銷售業(yè)務資格的，合并方應

當按照基金銷售信息管理平臺的相關要求將系統(tǒng)整合報告報中國證監(jiān)會備案；(五)基金銷售機構分立的，新公司應當根據(jù)本辦法的規(guī)定申請基金銷售業(yè)務資格。

基金銷售業(yè)務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務，不得辦理開戶、認購、申購等業(yè)務。

  第三章基金銷售支付結算

  第二十三條基金銷售機構可以選擇商業(yè)銀行或者支付機構從事基金銷售支付結算業(yè)務。

基金銷售支付結算機構應當確保基金銷售結算資金安全、及時、高效的劃付。

  第二十四條基金銷售機構應當選擇具備下列條件的商業(yè)銀行或者支付機構從事基金銷售支付結算業(yè)務：

  (一)有安全、高效的辦理支付結算業(yè)務的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應當具有合法的知識產(chǎn)權，且與合作機構及監(jiān)管機構完成聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規(guī)定標準；

  (二)制訂了有效的風險控制制度；

  (三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  第二十五條從事基金銷售支付結算業(yè)務的商業(yè)銀行除應當具備本辦法第二十四條規(guī)定的條件外，還應當具有基金銷售業(yè)務資格。

  商業(yè)銀行為基金銷售機構提供支付結算服務的，應當根據(jù)商業(yè)銀行從事支付結算服務的

價格收取相關費用。商業(yè)銀行收取超出支付結算服務費用的，應當與基金銷售機構簽訂銷售

協(xié)議，并提供基金銷售相關服務，履行基金銷售相關責任。

  第二十六條從事基金銷售支付結算業(yè)務的支付機構除應當具備本辦法第二十四條規(guī)定

的條件外，還應當取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》，且公司基金銷售支付結算業(yè)務賬戶應當與公司其他業(yè)務賬戶有效隔離。

  第二十七條基金銷售機構、基金銷售支付結算機構、基金注冊登記機構可以在具備基金

銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者從事客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行開立基金銷售結算專用賬戶。

  基金銷售機構、基金銷售支付結算機構、基金注冊登記機構開立基金銷售結算專用賬戶

時，應當就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式、賬戶異常處理等事項以監(jiān)督協(xié)議的形式與基金銷售結算資金監(jiān)督機構做出約定。

  基金銷售結算專用賬戶是指基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或者基金注冊登記機構用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結算資金的專用賬戶?；痄N售結算資金監(jiān)督機構是指在基金銷售結算資金流轉(zhuǎn)過程中，對基金銷售相關機構

開立、使用銷售賬戶的行為和基金銷售結算資金劃轉(zhuǎn)流程承擔監(jiān)督職責的商業(yè)銀行或者中國證券登記結算有限責任公司。

  第二十八條基金銷售結算專用賬戶的啟用、變更和撤銷應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會及賬戶開立人所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

  第二十九條基金銷售機構應當以基金投資人的結算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。

  第四章基金宣傳推介材料

  第三十條本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：

  (一)公開出版資料；

  (二)宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關的公告等面向公眾的宣傳資料；

  (三)海報、戶外廣告；

  (四)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通訊資料；

  (五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

  第三十一條基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務

的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個工作日內(nèi)報基金管理人主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

  其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和

合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起 5 個工作日內(nèi)報基金銷售機構主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

  第三十二條制作基金宣傳推介材料的基金銷售機構應當對其內(nèi)容負責，確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

  第三十三條基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

  (一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

  (二)預測基金的證券投資業(yè)績；

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；

  (五)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收

益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述；

  (六)登載單位或者個人的推薦性文字；

  (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

  第三十四條基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足 6 個月的除外。

  基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，應當符合以下要求：

  (一)基金合同生效 6 個月以上但不滿 1 年的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績；

  (二)基金合同生效 1 年以上但不滿 10 年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會

計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績；

  (三)基金合同生效 10 年以上的，應當?shù)禽d最近 10 個完整會計年度的業(yè)績；

  (四)業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應當予以特別說明。

  第三十五條基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應當遵守下列規(guī)定：

  (一)按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；

  (二)引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；

  對于推介定期定額投資業(yè)務等需要模擬歷史業(yè)績的，應當采用我國證券市場或者境外成

熟證券市場具有代表性的指數(shù)，對其過往足夠長時間的實際收益率進行模擬，同時注明相應

的復合年平均收益率。此外，還應當說明模擬數(shù)據(jù)的來源、模擬方法及主要計算公式，并進行相應的風險提示；

  (三)真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。

  基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核或者摘取自基金定期報告。第三十六條基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

  第三十七條基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較的，應當使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應當公平、準確，具有關聯(lián)性。

  第三十八條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應當清晰、準確。

  第三十九條基金宣傳推介材料提及基金評價機構評價結果的，應當符合中國證監(jiān)會關于基金評價結果引用的相關規(guī)范，并應當列明基金評價機構的名稱及評價日期。

  第四十條基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股

東之間實行業(yè)務隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投資運作。

  第四十一條基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當提示基金投資人，購買貨幣

市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

  第四十二條基金宣傳材料中推介保本基金的，應當充分揭示保本基金的風險，說明投資

者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

  保本基金在保本期間開放申購的，應當在相關業(yè)務公告以及宣傳推介材料中說明開放申購期間，投資者的申購金額是否保本。

  第四十三條基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

  有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風險提示函。

  電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括為時至少 5 秒鐘

的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。電臺廣播應當以旁白形式表達上述內(nèi)容。

  第四十四條基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會核準內(nèi)容的，應當特別聲明中國證

監(jiān)會的核準并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

  第五章基金銷售費用

  第四十五條基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法。第四十六條基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，可以按照基金合同和招募說明書的約定向

投資人收取認購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費和銷售服務費等費用?；痄N售機構收取基金銷售費用的，應當符合中國證監(jiān)會關于基金銷售費用的有關規(guī)定。

  第四十七條基金銷售機構為基金投資人提供增值服務的，可以向基金投資人收取增值服

務費。增值服務是指基金銷售機構在銷售基金產(chǎn)品的過程中，在確保遵守基金和相關產(chǎn)品銷

售適用性原則的基礎上，向投資人提供的除法定或者基金合同、招募說明書約定服務以外的附加服務。

  第四十八條基金銷售機構收取增值服務費的，應當符合下列要求：

  (一)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則；

  (二)所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點應當公示增值服務的內(nèi)容；

  (三)統(tǒng)一印制服務協(xié)議，明確增值服務的內(nèi)容、方式、收費標準、期限及糾紛解決機制等；

  (四)基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協(xié)議上簽字確認；

  (五)增值服務費應當單獨繳納，不應從申購(認購)資金中扣除；

  (六)提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售人員不得私自收取增值服務費；

  (七)相關監(jiān)管機構規(guī)定的其他情形。

  基金銷售機構提供增值服務并以此向投資人收取增值服務費的，應當將統(tǒng)一印制的服務協(xié)議向中國證監(jiān)會備案。

  第四十九條基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機構

銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活

動中產(chǎn)生的相關費用。基金銷售機構收取客戶維護費的，應當符合中國證監(jiān)會關于基金銷售費用的有關規(guī)定。

  第五十條基金管理人與基金銷售機構應當在基金銷售協(xié)議或者其補充協(xié)議中約定，雙方

在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用的分成比例，并據(jù)此就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅。

  第五十一條基金業(yè)協(xié)會可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的最低標準。

  第六章銷售業(yè)務規(guī)范第五十二條辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基

金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當取得基金銷售業(yè)務資格或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

  未取得基金銷售業(yè)務資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。

  第五十三條基金銷售機構應當建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度，加強對基金銷售

業(yè)務合規(guī)運作的檢查和監(jiān)督，確?；痄N售業(yè)務的執(zhí)行符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求。

  第五十四條基金銷售機構應當確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求。

  第五十五條未經(jīng)基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

  宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員等從事基金銷售業(yè)務的

人員應當取得基金銷售業(yè)務資格。基金銷售機構應當建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的持續(xù)培訓制度，加強對基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

  第五十六條基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

  第五十七條基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原

則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

  第五十八條基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：

  (一)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；

  (二)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法；

  (三)對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法；

  (四)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

  第五十九條基金銷售機構所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明應當向基金投資人公開。

  第六十條基金管理人在選擇基金銷售機構時應當對基金銷售機構進行審慎調(diào)查，基金銷售機構選擇銷售基金產(chǎn)品應當對基金管理人進行審慎調(diào)查。第六十一條基金銷售機構應當加強投資者教育，引導投資者充分認識基金產(chǎn)品的風險特征，保障投資者合法權益。

  第六十二條基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務時應當根據(jù)反洗錢法規(guī)相關要求識別客戶

身份，核對客戶的有效身份證件，登記客戶身份基本信息，確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件中記載的名稱一致，并留存有效身份證件的復印件或者影印件。

  基金銷售機構銷售基金產(chǎn)品時委托其他機構進行客戶身份識別的，應當通過合同、協(xié)議

或者其他書面文件，明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責和程序。

  第六十三條基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶

資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存 15 年。

  第六十四條基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構總部與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內(nèi)容：

  (一)銷售費用分配的比例和方式；

  (二)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；

  (三)對基金持有人的持續(xù)服務責任；

  (四)反洗錢義務履行及責任劃分；

  (五)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。

  未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。

  第六十五條基金銷售機構應當將基金銷售業(yè)務資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示。

  第六十六條基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金銷售機構不得辦理基金銷售業(yè)務，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

  第六十七條基金銷售機構選擇合作的基金銷售相關機構應當符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求，

并建立完善的合作基金銷售相關機構選擇標準和業(yè)務流程，充分評估相關風險，明確雙方的權利義務。

  第六十八條基金注冊登記機構是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結算業(yè)務的機構?；鹱缘怯洐C構可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務。第六十九條基金注冊登記機構應當確?；鸱蓊~的登記過戶、存管和結算業(yè)務處理安全、準確、及時、高效。主要職責包括：

  (一)建立并管理投資人基金份額賬戶；

  (二)負責基金份額的登記；

  (三)基金交易確認；

  (四)代理發(fā)放紅利；

  (五)建立并保管基金份額持有人名冊；

  (六)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

  第七十條基金管理人變更基金注冊登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

  第七十一條基金銷售機構、基金注冊登記機構應當通過中國證監(jiān)會指定的技術平臺進行

數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊登記數(shù)據(jù)在中國證監(jiān)會指定機構的集中備份存儲。數(shù)據(jù)交換應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)范。

  第七十二條開放式基金合同生效后，基金銷售機構應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)

會的規(guī)定和基金合同、銷售協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基

金份額的發(fā)售或者拒絕接受投資人的申購、贖回申請。基金管理人暫?；蛘唛_放申購、贖回等業(yè)務的，應當在公告中說明具體原因和依據(jù)。

  第七十三條基金銷售機構不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。

  投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，作為下一個

交易日交易處理，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

  第七十四條投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊

基金品種除外；投資人按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項的，申購申請即為有效；申購申請是否成功以基金注冊登記機構確認為準。

  第七十五條基金銷售機構應當提供有效途徑供基金投資人查詢基金合同、招募說明書等基金銷售文件。

  第七十六條基金銷售機構應當按照基金合同、招募說明書和基金銷售服務協(xié)議的約定向

投資人收取銷售費用，并如實核算、記賬；未經(jīng)基金合同、招募說明書、基金銷售服務協(xié)議約定，不得向投資人收取額外費用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。

  第七十七條基金銷售機構應當依法為投資人保守秘密，非因法定原因不得泄露投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

  第七十八條基金銷售機構和基金銷售相關機構通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應當報

相關部門進行網(wǎng)絡內(nèi)容服務商備案，其信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。

  第七十九條基金銷售機構公開發(fā)售以基金為投資標的的理財產(chǎn)品等活動的管理規(guī)定，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

  第八十條基金銷售機構從事基金銷售活動，不得有下列情形：

  (一)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；

  (二)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；

  (三)以低于成本的銷售費用銷售基金；

  (四)募集期間對認購費打折(含網(wǎng)上、電話等自助交易模式的認購業(yè)務)；

  (五)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送；

  (六)進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業(yè)務除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；

  (七)挪用基金銷售結算資金；

  (八)本辦法第三十三條規(guī)定的情形；

  (九)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

  第七章監(jiān)督管理和法律責任

  第八十一條基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協(xié)議之日起 7 日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構。

  第八十二條基金銷售機構應當建立相關人員的離任審計或者離任審查制度。獨立基金銷

售機構的董事長、總經(jīng)理離任或者執(zhí)行事務合伙人退伙的，應當根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定進行

審計。獨立基金銷售機構的其他高級管理人員、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員、其他基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務的部門負責人離任的，應當根據(jù)中國證監(jiān)會

的規(guī)定進行審查。

  第八十三條基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務的監(jiān)察稽核人員應當及時檢查基金銷售業(yè)務的合法合規(guī)情況，并于年度結束一個季度內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

  第八十四條基金銷售機構應當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務。中國證監(jiān)會及

其派出機構對基金銷售機構從事基金銷售活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金銷售機構應當予以配合。

  第八十五條基金銷售機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令整改，

暫停辦理相關業(yè)務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具

警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。

  第八十六條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構，以及中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他機構申請基金銷售業(yè)務資格，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準，并處以警告。

  第八十七條未取得基金銷售業(yè)務資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務的，責令改正，并處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。

  第八十八條除經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認定的基金銷售機構及相關機構外，基金銷售機構與未

取得基金銷售業(yè)務資格的機構或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的，責令基金銷售機構改正，并處以警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款。

  第八十九條基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、罰款：

  (一)未按照本辦法第二十七條的規(guī)定開立與基金銷售有關的賬戶；

  (二)未按照本辦法第三十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

  (三)違反本辦法第五十五條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金銷售業(yè)務資格的人員宣傳推介基金；

  (四)未按照本辦法第六十四條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議；

  (五)違反本辦法第六十六條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；

  (六)違反本辦法第七十二條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回；

  (七)違反本辦法第七十三條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格；  (八)未按照本辦法第七十六條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬；

  (九)未按照本辦法第七十七條的規(guī)定為投資人保守秘密；

  (十)從事本辦法第八十條規(guī)定禁止的行為；

  (十一)未按照本辦法第八十三條的規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告；

  (十二)未按照本辦法第八十四條的規(guī)定履行信息報送義務或者配合中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)督檢查。

  基金銷售機構違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴重的，責令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務。

  第九十條基金銷售機構有下列情形之一的，終止基金銷售業(yè)務資格：

  (一)違反本辦法第八十條第七項的規(guī)定，挪用基金銷售結算資金；

  (二)獲得基金銷售業(yè)務資格后 1 年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務。

  第九十一條基金銷售機構被責令暫停基金銷售業(yè)務的，暫停期間不得從事下列活動：

  (一)簽訂新的銷售協(xié)議；

  (二)宣傳推介基金；

  (三)發(fā)售基金份額；

  (四)辦理基金份額申購。

  基金銷售機構被責令終止基金銷售業(yè)務的，應當停止基金銷售活動。

  基金銷售機構被責令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務的，基金管理人應當配合中國證監(jiān)會指

定的中介機構妥善處理有關投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機構賠償有關損失。

  第九十二條基金銷售支付結算機構有下列情形之一的，責令暫?；蛘呓K止基金銷售支付結算業(yè)務：

  (一)違反本辦法第五條的規(guī)定，挪用基金銷售結算資金；

  (二)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。  基金銷售支付結算機構被暫?；蛘呓K止基金銷售支付結算業(yè)務的，基金銷售機構和監(jiān)督

機構應當配合中國證監(jiān)會指定的中介機構妥善處理有關投資人基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務，并可按相關協(xié)議的約定，依法追償有關損失。

  第八章附則

  第九十三條本辦法自 2011 年 10 月 1 日起施行。2004 年 6 月 25 日發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第 20 號)同時廢止。